兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金                      纠合基金                招募说明书（更新）                （2025 年第 1 号）      （由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来）            基金管理东谈主：兴业基金管理有限公司            基金托管东谈主：中信证券股份有限公司 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书                       要紧教导   兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来。兴业中证 A500 指数型证券投资基金经中国证券 监督管理委员会 2025 年 3 月 19 日证监许可【2025】540 号《对于准予兴业中证 A500 指数型证券投资基金注册的批复》进行召募，                         《兴业中证 A500 指数型证券 投资基金基金合同》于 2025 年 4 月 29 日慎重成效。   自 2025 年 5 月 23 日起，兴业中证 A500 指数型证券投资基金慎重变更为兴 业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金，                            《兴业中证 A500 交易型 怒放式指数证券投资基金纠合基金基金合同》成效，原《兴业中证 A500 指数型 证券投资基金基金合同》自同日起失效。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对兴业中证 A500 指数型证券投资基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作出履行性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照苦守法责、西席信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应崇敬阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品贵府概要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，全面意识本基金居品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资者一语气大量赎回基 金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。   本基金标的指数为标的 ETF 的标的指数，即中证 A500 指数。该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。指数编制方法如下：   同中证全指指数的样本空间。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   往日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）中式同期餍足以下条件的证券手脚待选样本：   样本空间内总市值名次前 1500；属于沪股通或深股通证券畛域；对主板证 券，在所属中证三级行业内解放畅达市值占比不低于 2%。   （3）在待选样本中，优先中式三级行业解放畅达市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券手脚指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放畅达市值中式一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放畅达市值散播与样本空间尽 可能一致。   指数规划公式为：   其中，救助市值＝∑(证券价钱×救助股本数×权重因子)。救助股本数的计 算方法、除数修正方法参见规划与崇尚细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不跨越 10%，前五大样本权重共计不跨越 40%。   （1）依期救助   指数样本每半年救助一次，样本救助实施时刻分离为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交易日。权重因子随样本依期救助而救助，救助时刻与指数样 本依期救助实施时刻一样。鄙人一个依期救助日前，权重因子一般固定不变。每 次救助的样本比例一般不跨越 10%。依期救助设立缓冲区，若主板老样本在所属 中证三级行业内解放畅达市值占比不低于 1%，仍手脚待选样本；选样方法（4） 中的入选法例在前 400 名的新样本优先进入，在前 600 名的老样本优先保留。   （2）临时救助   特殊情况下将对指数进行临时救助。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照规划与崇尚细目处理。当沪 股通或深股通证券畛域发生变动导致样本不再餍足互联互通履历时，指数将相应 救助。    有计划标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： https://www.csindex.com.cn/。    本基金为 ETF 纠合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发扬，投资者投 资于本基金濒临追踪舛错把握未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停 牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。    畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会诠释并提议贬责 决议，如周折运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同停止。因此，投资东谈主将濒临基金合同可能停止的风险。    除此之外本基金特定风险还包括：标的指数波动的风险、标的指数编制的风 险、追踪舛错把握未达约定标的的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股 停牌的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、手脚 ETF 纠合基金 的关系风险、投资存托凭证的特定风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险、 股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、资产支捏证券的投资风险、基金合 同停止的风险、科创板股票的投资风险。    本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融养殖品，具备一些专有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。    本基金可投资于国债期货，国债期货手脚一种金融养殖品，具备一些专有的 风险点，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度裁汰带来的风险 等。    本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器具。资 产支捏证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。    本基金的投资畛域包括存托凭证，若投资，除与其他仅投资于境内市集股票 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。    本基金若参与融资交易，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资业务特 有风险。本基金若参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一 定的负面影响和亏欠。    本基金为 ETF 纠合基金，标的 ETF 为股票型基金，其预期风险与预期收益 水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险 收益特征。    本基金可投资国内上市的科创板股票，若投资会濒临因投资标的、市集轨制 以及交易公法等各异带来的专有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资汇注的风险、股价大幅波动的风险、科创板法律法例修改的风险等。    投资者应充分计划自身的风险承受才智，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出寂寥决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 现象”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。    基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发扬的保证。    本基金本次更新招募说明书仅对基金司理关系信息进行更新，关系信息更新 截止日为 2025 年 6 月 16 日。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书                                                                 目              录 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   一、前言   本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理公法》                        （以下简称“《流动性风险 管理公法》”）、        《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）等有计划法律法例以及《兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资 基金纠合基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其简直性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 有计划公法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金，由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来 金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 更正和补充 券投资基金纠合基金招募说明书》过火更新 金纠合基金基金居品贵府概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文牍等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的更正     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 修正的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 机关对其频频作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其频频作念出的更正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经有计划政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的更正）及关系 法律法例公法，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务 会公法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主鉴定了基金销售服务 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受兴业基金管理有限公司托福办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 纠合基金基金合同》成效日，原《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》 自并吞日起失效 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金合同》停止之间的不 依期期限 怒放日 范基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同战胜 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 （简称 ETF），该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的访佛，本基金主要投资 于该 ETF 以求达到投资标的。本基金的标的 ETF 为兴业中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金 标 ETF，细致追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采取开 放式运作的基金 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 公法的条件，央求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额周折为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金周折中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金周折中转入 央求份额总额后的余额）跨越上一怒放日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、投资标的 ETF 份额所得收益、已杀青的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的从简 款本息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 值和基金份额净值的过程 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分离设立代码，分离规划和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 入彀提销售服务费的基金份额 产入彀提销售服务费的基金份额 场推行、销售以及基金份额捏有东谈主服务的用度 刊及《信息表现办法》公法的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公招引行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 交易的债券等 及监管部门、自律公法的公法通过救助基金份额净值的方式，将基金救助投资组 合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏 有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 件 账户进行处置算帐，主义在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证 券金融公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 三、基金管理东谈主   （一）基金管理情面况   称号：兴业基金管理有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织花样：有限职责公司   注册本钱：12 亿元东谈主民币   存续期限：捏续筹划   有计划电话：021-22211866   有计划东谈主：郭玲燕   股权结构：          激动称号                       出资比例          兴业银行股份有限公司                 90%          中海集团投资有限公司                 10%          共计                         100%   （二）主要东谈主员情况   叶文煌先生，董事长，本科学历，经济师。曾任兴业银行深圳分行副行长、 成皆分行副行长、总行资产托管部副总司理、总司理等职。现任兴业基金管理有 限公司党委文牍、董事长。   马雄兵先生，董事，硕士学位。曾任兴业银行上海分行副行长、总行资金营 运中心总司理等职。现任兴业银行总行同行金融部/资产管理部总司理。   李辉先生，董事，本科学历。曾接事于上海远洋运输公司、中宏东谈主寿保障有 限公司、海康东谈主寿保障有限公司、好意思国外洋集团、星展银行等公司。曾任国泰基 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 金管理有限公司钞票大学负责东谈主、总司理办公室负责东谈主、东谈主力资源部（钞票大学） 及行政管理部负责东谈主、总司理助理、副总司理。现任兴业基金管理有限公司党委 委员、总司理。   杜海英女士，董事，硕士学位，经济师。曾任中海（海南）海盛船务股份有 限公司发展部科长、副主任、主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长， 中共中国海运（集团）管理干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总司理、 党委委员，中远海运发展股份有限公司总司理助理等职。现任中远海运发展股份 有限公司副总司理、党委委员，中海集团投资有限公司董事长、总司理，中远海 运（上海）投资管理有限公司副总司理，河南远海华夏物流产业发展基金管理有 限公司董事长，远海投资有限公司董事长，远海私募基金管理（天津）有限公司 董事长。   肖玉华女士，寂寥董事，本科学历，高等司帐师。曾任农行福建省分行财务 司帐处副处长、运营管理部总司理、专项搜检组组长、专项搜检组正处级调研员 等职；曾兼任农行总行高等司帐师评审行家、真切运营篡改照管人组成员以及福建 省分行工会经费审查委员会主任、财务审查委员会委员、汇注采购委员会委员、 风险管理委员会委员、股改携带小组详细组组长等职。现任福建石狮农商银行股 份有限公司寂寥董事、福建省艺术馆财务照管人。   阳德青先生，寂寥董事，博士学位。曾任复旦大学规划机科学本事学院党委 副文牍、复旦大学研究生就业部副部长等职。现任复旦大学大数据学院副院长、 副西席、博导，高等学术研究院副院长，上海市数据科学重心实验室副主任。   丁浩员先生，寂寥董事，博士学位。曾任上海财经大学商学院讲师、副西席 等职。现任上海财经大学商学院副院长、讲席西席、博导，兼任中国世界经济学 会理事、上海市世界经济学会副秘书长、上海市科技经济交融发展学会副会长。   董今女士，监事，硕士学位，高等经济师。曾任五矿集团/中国五矿股份有 限公司投资管理部详细信息部司理、策略发展部高等司理，中远海运发展股份有 限公司金融业务部业务条线负责东谈主、金融投资部高等司理等职。现任中远海运发 展股份有限公司策略投资部副总司理，兼任远海明华资产管理有限公司（私募股 权基金）董事。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会司帐师事务所审计员，生 命东谈主寿保障股份有限公司稽核审计部助理总司理，海富通基金管理有限公司监察 稽核部稽核司理、财务部高等财务司理，兴业基金管理有限公司监察稽核部总经 理、钞票管理总部总司理等职。现任兴业基金管理有限公司固定收益研究部总经 理。   李辉先生，总司理，简历同上。   黄文锋先生，副总司理，硕士学位，高等经济师。历任兴业银行厦门分行鹭 江支行行长、集好意思支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同行部、外洋业务 部总司理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总司理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委 委员、副总司理，兼任兴业钞票资产管理有限公司推行董事。   张顺国先生，副总司理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总司理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总司理、商东谈主银行部副总司理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管理部总司理，兴业基金管理有限公司总司理助理、上海分公司总 司理，上海兴晟股权投资管理有限公司总司理，兴投（平潭）本钱管理有限公司 推行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总司理。   张玲菡女士，督察长，本科学历。历任星河基金管理有限公司市集部渠谈经 理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总司理、渠谈部副总司理、营销 管理部总司理、市集总监，兴业基金管理有限公司总司理助理、副总司理。现任 兴业基金管理有限公司督察长。   云凤生先生，首席信息官，硕士学位。曾任兴业银行总行信息科技部上海研 发中心工程师、名目司理，需求中心企金需求团队副司理、司理，数据中心思外 支捏处副处长，兴业基金管理有限公司信息本事部总司理。现任兴业基金管理有 限公司首席信息官、信息本事部总司理。   楼华锋先生，上海交通大学通讯与信息系统专科硕士学历，15 年证券从业 教诲。曾接事于东方证券研究所担任金工分析师、光大证券信用业务部担任高等 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 司理、耿直证券研究所担任金融工程高瓜分析师；曾任星河基金管理有限公司量 化与指数就业室负责东谈主。2021 年 6 月加入兴业基金管理有限公司，2022 年 6 月 日起担任兴业聚利生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月 28 日 起担任兴业中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金的基金司理，2024 年 年 1 月 23 日起担任兴业中证 A500 指数增强型证券投资基金、兴业上证 180 交 易型怒放式指数证券投资基金纠合基金（由兴业上证 180 指数型证券投资基金转 型而来）的基金司理，2025 年 4 月 29 日起担任兴业中证 A500 交易型怒放式指 数证券投资基金纠合基金（由兴业中证 A500 指数型证券投资基金转型而来）的 基金司理，2025 年 5 月 29 日起担任兴业中证红利指数型证券投资基金的基金经 理。   徐成城先生，硕士学历，21 年证券从业教诲，曾接事于闽发证券有限职责 公司、国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金司理助理、基金司理。2023 年 11 月加入兴业基金管理有限公司。2025 年 5 月 22 日起担任兴业中证 500 交 易型怒放式指数证券投资基金、兴业沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金、 兴业沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金、兴业中证 500 交 易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金、兴业上证 180 交易型怒放式指数 证券投资基金、兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金、兴业上证 180 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金、兴业华证沪港深红利 100 指数型证券 投资基金的基金司理，2025 年 6 月 16 日起担任兴业中证 A500 交易型怒放式指 数证券投资基金纠合基金的基金司理。   李辉先生，总司理。   黄文锋先生，副总司理。   邹慧先生，权益投资部总司理。   高圣先生，基金司理。   赵正义女士，固定收益研究部总司理。   代鹏举先生，研究部副总司理。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （三）基金管理东谈主的职责按照《基金法》、                     《运作办法》过火他有计划公法，基 金管理东谈主必须履行以下职责： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   （四）基金管理东谈主承诺 券法》”）的步履，并承诺建立健全的里面把握轨制，采取有用措施，驻防违背《证 券法》步履的发生； 里面风险把握轨制，采取有用措施，驻防下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担亏欠；   （5）侵占、挪用基金财产； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关系的交易行为；   （7）卤莽职责，不按照公法履行职责；   （8）依照法律、行政法例和中国证监会公法退却的其他步履。 家有计划法律、法例及行业表率，西席信用、致力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）独特毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、插手、约束或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职责、虚耗权利，不按照公法履行职责；   （7）表现在职职期间细察的有计划证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资臆测打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关系的交易行为；   （8）违背证券交易阵势业务公法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 侵犯市集纪律；   （9）独特毁伤投资东谈主过火他同行机构、东谈主员的正当权益；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）信息表现不简直，有误导、诓骗要素；   （13）法律、行政法例和中国证监会退却的其他步履。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 采取有用措施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背公法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有 公法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会公法退却的其他行为。   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 表现在职职期间细察的有计划证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资臆测打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交 易行为；   （六）基金管理东谈主的风险管理轨制   投资业务风险不错分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市集 风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资程序推行风险等。   本公司建立健全了风险管理体系，针对基金运作各个法子构建了相应的风险 管理方法，并加以有用推行。   本基金的风险管理体系包括风险把握决策体系、风险把握监控体系、风险控 制推行体系、风险把握保障体系及自律体系。其中，风险把握推行体系是在风险 把握决策、监控、保障和自律体系共同支捏下完成的，各个风险把握法子的关系 如图 1 所示：                  图 1：风险把握体系示意图 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   风险把握决策由投资策略委员会负责，风险把握监控由风险管理部负责，风 险把握推行由各业务部门和职能部门负责，风险把握保障包括财务保障、屏蔽保 障和本事保障，自律体系包括法制莳植息兵德培养等。   督察长全面介入各个风险把握法子之中。   本基金的投资风险把握包括事前风险把握、事中风险把握和过后风险把握。 事前风险把握主要指投资分析和投资决策中的风险把握；事中风险把握主要指交 易实施过程中的风险把握；过后风险把握主要指投资组合构建之后的风险评估与 追踪。   （1）投资分析的风险把握   投资分析风险主要指投资研究东谈主员在采集信息、处理信息过程中可能存在的 以至基金份额捏有东谈主遇到亏欠的风险因素。对此，本公司建立了从研究初选库到 投资备选库的严格研究经过和轨制，并有用推行，以留神投资分析风险。   （2）投资决策的风险把握   投资决策风险主如若指因投资决策相当所导致的可能使投资遇到亏欠的风 险。对此，本公司制定了详备的投资决策经过和轨制，以留神投资决策风险。如 建立严格的投资备选库轨制，严格的投资权限审批轨制，依期或不依期绩效和风 险评估等。   （3）基金交易的风险把握   交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格推行集 中交易轨制，确保交易推行过程的自制寂寥。为了确保交易过程的寂寥性与自制 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 性，中央交易室寂寥于基金管理部门，以有用把握交易风险。   （4）投资风险的过后把握   本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险依期评估，以加强 投资风险的过后把握。风险管理部每月对基金投资风险进行评估，并将评估诠释 提交投资策略委员会磋商和审议；每季度分析市集环境变化和紧要事件影响，报 告濒临的各项风险涌现情况，对基金投资风险提议建议和教化；根据投资策略委 员会或投资主管的要求，不依期对基金投资的特定风险进行评估，并提交关系报 告。   （七）基金管理东谈主的风险管理和里面把握轨制   （1）全面性原则。里面把握轨制袒护公司的各项业务、各个部门和各级东谈主 员，并渗入到决策、推行、监督、反馈等各个筹划法子。   （2）寂寥性原则。公司设立寂寥的督察长与监察稽核部门，并使它们保捏 高度的寂寥性与巨擘性。   （3）彼此制约原则。公司部门和岗亭的设立权责分明、彼此牵制，并通过 切实可行的彼此制衡措施来排斥里面把握中的盲点。   （4）要紧性原则：公司的发展必须建立在风险把握完善和褂讪的基础上， 里面风险把握与公司业务发展同等要紧。   （1）把握环境   公司董事会、监事疼爱建立完善的公司治理结构与里面把握体系。基金管理 东谈主在董事会下设立有寂寥董事参加的审计与风险管理委员会，负责评价与完善公 司的里面把握体系；公司监事负责审阅外部寂寥审计机构的审计诠释，确保公司 财务诠释的简直性、可靠性，督促实施有计划审计建议。   公司管理层在总司理携带下，崇敬推行董事会确定的里面把握策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹划方针及发展策略，设立了总司理办公会、投资策略 委员会、里面把握与风险管理委员会等委员会，分离负责公司筹划、基金投资、 风险管理的紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险把握就业，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会诠释。   （2）风险评估   公司里面风险管理东谈主员依期评估公司及基金的风险景况，包括统统能对筹划 标的、投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹划标的产生影响 的可能性及影响进程，并将评估诠释报总司理办公会和里面把握与风险管理委员 会。   （3）操作把握   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互相助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此寂寥，况兼有寂寥的诠释系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成彼此搜检、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，设立科学、合理、模范化的业务操作经过， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，公法完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的搜检、复核模范。   （4）信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   基金管理东谈主设立了寂寥于各业务部门的监察稽核部，履行里面稽核职能，检 查、评价公司里面把握轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面把握轨制的 推行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进见地，促进公 司里面管理轨制有用地推行。里面稽核东谈主员具有相对的寂寥性，监察稽核诠释提 交全体董事审阅。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织花样：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无期限   有计划电话：95548-3   中信证券成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限职责公司。中信 证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在 香港联交所上市交易。   筹划畛域：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资磋商；与证券交易、证券投资行为有计划的财务照管人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产管理（宇宙社会保障基金境内托福投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和工作年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的名目,经关系部门批 准后方可开展筹划行为,具体筹划名目以关系部门批准文献约略可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管履历。开展基金托管业务以来，中信证券严格切实 履行基金托管东谈主职责，崇尚基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务 信息本事系统确立插手，构建智能化客户服务体系，捏续研发翻新基金托管服务。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管手下设市集服务、 居品想象、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险管理、详细管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业履历，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上关系业务教诲。把握 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东谈主，具备 3 年以上托管业务关系从业教诲的占   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管履历。中 信证券自取得证券投资基金托管履历以来，接管“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格战胜国度的有计划法律法例和监管机构的有计划公法，依靠科学的风险管理和内 部把握体系、表率的管理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东谈主职责，为基金管理东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面把握轨制   中信证券托管业务运行严格战胜国度有计划法律法例和行业监管公法，建立守 法筹划、表率运作的筹划念念想和筹划立场，形成运作经过化、管理科学化、监控 轨制化的内控体系；留神和化解筹划风险，确保托管资产的安全齐全，崇尚基金 份额捏有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、有用、稳妥运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要 求，并连合于托管业务筹划管理行为的弥远；   （2）齐全性原则：托管业务的各项筹划管理行为皆必须有相应的表率模范 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，袒护统统的 岗亭和东谈主员；   （3）有用性原则：建立对内控轨制过火推行的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制有用推行；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须留神风险，审慎筹划，保证 基金资产的安全与齐全； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （5）预防性原则：必须成立“预防为主”的管理理念，把握风险发生的源 头，防卫于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生；   （6）实时性原则：里面把握轨制的制定应当具有前瞻性，况兼跟着托管部 筹划策略、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等 外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞间隙；   （7）寂寥性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托 管的其他资产应当分离；平直操作主谈主员和把握东谈主员应相对寂寥，顺应分离；内控 轨制的搜检、评价小组必须寂寥于内控轨制的制定和推行小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭设立应当权责分明、彼此制 衡；   根据《基金法》、          《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的公法，中 信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、                             《中信证券证券 投资基金托管业务里面把握和风险管理办法》、                     《中信证券公开召募证券投资基金 托管业务信息表现管理办法》、              《中信证券证券投资基金托管业务守密就业管理办 法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务司帐核算业务管理办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务算帐管理办法》、                             《中信证券股份 有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、                        《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务资产看护管理办法》、                   《中信证券基金托管业务从业东谈主员管理 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据市集变化和 基金业务的发展束缚加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干 合理、业务运行和操作经过化、本事系统齐全寂寥、中枢业务彼此阻隔以及有计划 信息表现由专东谈主负责，以便致力尽责的履行托管义务。   托管业务里面把握的内容主要波及托管名目、资产看护、资金算帐、司帐核 算和资产估值、投资监督、信息本事系统等要紧业务法子的里面把握。基金托管 东谈主通过对基金托管业务各法子风险的事前揭示、事中把握和过后稽核的动态管理 过程来实施里面风险把握。同期为了保证和考证里面把握的有用性、齐全性，中 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 信证券依期聘用具有证券业务履历的专科司帐师事务所，针对基金托管业务的内 部把握轨制确立与实施情况，开展关系审查与评估，出具评估诠释。   托管业务里面把握的主要措施包括：不相容职务分离把握、授权审批把握、 财产保护把握、司帐系统把握、预算把握、运营分析把握和绩效考评把握等。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同公法，对基金管理东谈主运作基 金的投资比例、投资畛域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金算帐和核算服务法子中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主 对各基金用度的索求与开支情况进行搜检监督。   （1）每就业日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等把握方针进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，文牍基金管理东谈主，与基金管理东谈主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时诠释中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资畛域、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度诠释，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通过本事或非本事妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管理 东谈主进行解释或举证，并实时诠释中国证监会。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）称号：兴业基金管理有限公司直销中心   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   法定代表东谈主：叶文煌   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   有计划东谈主：王珏   电话：021- 22211885   传真：021-22211997   网址：www.cib-fund.com.cn   （2）称号：兴业基金管理有限公司网上直销系统   网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/   （3）称号：兴业基金微信公众号   微信号：“兴业基金”或者“cibfund”   其他销售机构具体名单详见基金管理东谈主网站公示。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：兴业基金管理有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   有计划电话：021-22211888   有计划东谈主：金晨   （三）出具法律见地书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：(021) 31358666   传真：(021) 31358600   有计划东谈主：陈颖华   经办讼师：朝晨、陈颖华   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊频频合伙）   主要筹划阵势：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   推行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   有计划东谈主：曾浩   经办注册司帐师：曾浩、王硕 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 六、基金的历史沿革   兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来。兴业中证 A500 指数型证券投资基金经中国证监 会 2025 年 3 月 19 日证监许可【2025】540 号《对于准予兴业中证 A500 指数型 证券投资基金注册的批复》进行召募，《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基 金合同》于 2025 年 4 月 29 日慎重成效。   根据《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》的约定：“基金管理 东谈主在履行顺应模范后有权决定将本基金周折为本基金管理东谈主管理的追踪并吞标 的指数的交易型怒放式指数基金（ETF）的纠合基金，并相应修改《基金合同》， 届时依照《信息表现办法》的有计划公法公告。”2025 年 3 月 25 日，基金管理东谈主 管理的兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金的基金合同慎重成效。基 金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，决定将兴业中证 A500 指数型证券投资基 金变更为兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金，并据此更正 《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》。   自 2025 年 5 月 23 日起，兴业中证 A500 指数型证券投资基金慎重变更为兴 业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金，                            《兴业中证 A500 交易型 怒放式指数证券投资基金纠合基金基金合同》成效，原《兴业中证 A500 指数型 证券投资基金基金合同》自同日起失效。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   七、基金的存续   《基金合同》成效后，一语气 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期诠释中给予 表现；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中 国证监会诠释并提议贬责决议，如捏续运作、周折运作方式、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有公法时，从其公法。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他关系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据标的 ETF 的范畴限制、监管机构的关系公法等，对基金 范畴进行把握。   （二）申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购及/或赎回，具体办理时刻为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应 的救助，但应在实施日前依照《信息表现办法》的有计划公法在公法媒介上公告。   基金管理东谈主可根据履行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购入手公告中公法。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回入手公告中公法。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表现办法》的有计划公法在公法媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者周折。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或周折 央求，登记机构有权拒却，如登记机构证据接受的，视为下一怒放日的申购、赎 回或周折央求，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎 回的价钱。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后规划的该类基金份 额净值为基准进行规划； 法例赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 处理公法等在战胜基金合同和招募说明书公法的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救助。基金管理东谈主 必须在新公法入手实施前依照《信息表现办法》的有计划公法在公法媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构公法的模范，在怒放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构公法的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回央求时须捏有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成 立。投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有计划条件处理。   遇交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能把握的因素影响业务处理经过，则赎回款 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 顺延至上述情形排斥后的下一个就业日划出。   基金管理东谈主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构公法的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金管理东谈主可在法律法例允许的畛域内，照章对上述申购和赎回央求的证据 时刻进行救助，并必须在救助实施日前按照《信息表现办法》的有计划公法在公法 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销售机 构照实招揽到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为 准。对于央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此 产生的投资东谈主任何亏欠由投资东谈主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制   通过基金管理东谈主直销机构之外的销售机构初度申购本基金 A 类基金份额的， 每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元；初度申购本基金 C 类基金份额的，每个 基金账户单笔最低申购金额为 1 元。追加申购本基金 A 类、C 类基金份额的单笔 最低金额为 1 元。   通过基金管理东谈主的直销机构初度申购本基金 A 类基金份额的，每个基金账户 单笔最低申购金额为 1 元；初度申购本基金 C 类基金份额的，每个基金账户单笔 最低申购金额为 1 元。追加申购本基金 A 类、C 类基金份额的最低金额为 1 元。   投资者可将其一齐或部分基金份额赎回。本基金对每个投资东谈主每个基金交易 账户的最低基金份额余额不设限制。 金申购与赎回的，在不违背前述公法的前提下其他销售机构不错按照基金销售服 务契约的关系公法办理，不必战胜以上限制。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 申购金额上限，具体公法请参见招募说明书更新或关系公告。 申购比例上限，具体公法请参见招募说明书更新或关系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险把握的需要，可采取上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金管理东谈主关系公告。 量限制，或新增基金范畴把握措施。基金管理东谈主必须在救助前依照《信息表现办 法》的有计划公法在公法媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费 金的 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，A 类基金份额的申购用度由申 购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、 销售、登记等各项用度。   投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分离规划。具体费率如下：       A 类申购金额（M,含申购费）                  申购费率            M＜100 万元                    1.00%            M≥500 万元             按笔收取，1000 元/笔   A 类份额赎回费，具体如下：        捏有期间（N）                 赎回费率        N＜7 日                   1.50%        N≥7 日                   0.00%   C 类份额赎回费，具体如下： 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书      捏有期限（N）            赎回费率      N＜7 日              1.50%      N≥7 日              0.00%   投资者可将其捏有的一齐或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。本基金赎回用度 一齐归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的有计划公法在公法媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率遵循关系法律法例以及 监管部门、自律公法的公法。 额捏有东谈主无履行不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销臆测打算，依期或不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手 续后，基金管理东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率及销售服务 费率等进行顺应费率优惠，并依照《信息表现办法》的有计划公法在公法媒介上公 告。   （七）申购和赎回的数额和价钱   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用 份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后２位，由此产 生的收益或亏欠由基金财产承担。   （１）A 类基金份额的申购份额的规划公式为：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的规划方法如下： 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额申购份额的规划方法为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.00%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1+1.00％）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95／1.0160＝48,725.34 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 48,725.34 份 A 类基金份额。   例 4：某投资者投资 1 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.1500=8,695.65 份   即：投资者投资 1 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 8,695.65 份 C 类基金份额。   本基金的赎回金额为按履行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后２位，由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 5：某类基金份额捏有东谈主赎回捏有的某类基金份额 1 万份，此 1 万份基金 份额捏有时刻为 380 日，对应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额 净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0.00%=0.00 元 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元   即：某类基金份额捏有东谈主赎回某类基金份额 1 万份，捏有时刻为 380 天，对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为 11,200.00 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设立基金代码，分 别规划和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的规划，均保留到极少点 后４位，极少点后第５位四舍五入，由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日内（包括该日）公告。遇 特殊情况，经履行顺应模范，不错顺应延伸规划或公告。畴昔若市集情况发生变 化，或标的 ETF 净值规划和发布时刻发生变化，或根据履行需要，经履行顺应 模范，本基金可相应救助基金净值规划和公告时刻或频率并提前公告。   （八）申购和赎回的登记   投资东谈主申购基金奏凯后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主理理扣除权益 的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的畛域内，对上述登记办理时刻进行救助， 但不得履行影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表现办法》的有 关公法在公法媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 理东谈主合计有必要暂停本基金申购的情形。 投资东谈主的申购央求。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 基金资产净值或无法办理申购业务。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 构的异常情况导致基金司帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金 登记系统无法正常运行。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 的本基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金管理东谈主 公法确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额跨越单个 投资东谈主累计捏有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额跨越单个投资东谈主单日或 单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据有计划公法在公法媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复申 购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金资产净值或无法办理赎回业务。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 本基金赎回的。 管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应实时报中国证监会备案。已证据的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十一）大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 周折中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金周折中转入央求份额 总额后的余额）跨越前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才智支付投资东谈主的一齐赎回央求时， 按正常赎回模范推行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的， 将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现大量赎回时，在单个基金份额捏有东谈主赎回央求跨越前一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主合计支付基金份额捏有东谈主的一齐赎回 央求有艰苦或者因支付基金份额捏有东谈主的一齐赎回央求而进行的财产变现可能 会对基金资产净值酿成较大波动时，对于该基金份额捏有东谈主当日跨越上一怒放日 基金总份额 10%以上的赎回央求，有权一齐自动进行延期办理；对于该基金份额 捏有东谈主未跨越上述比例的部分，基金管理东谈主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2） 部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回央求一并办理。关联词， 如该捏有东谈主在提交赎回央求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求 将被取销。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个就业日，并应当在公法媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书公法的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额捏有东谈主，说明有计划处理方 法，并在两日内在公法媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 有计划公法，最迟于再行怒放日在公法媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行怒放的公告。   （十三）基金周折   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的公法决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费， 关系公法由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的公法制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的交易阵势或者交易方式进行基金份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理接管、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   接管是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的接管东谈主接管； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机 构的公法办理，并按基金登记机构公法的模范收费。   （十六）基金的转托管、质押   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照公法的模范收取转托管费。   在法律法例允许的畛域内且对基金份额捏有东谈主利益无履行性不利影响的情 况下，基金登记机构可依据关系法律法例过火业务公法，办理基金份额质押业务， 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 并可收取一定的手续费。   （十七）依期定额投资臆测打算   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资臆测打算，具体公法由基金管理东谈主另 行公法。投资东谈主在办理依期定额投资臆测打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所公法的依期定 额投资臆测打算最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有公法的除外。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的公法或关系公告。   （二十）当本事条件老练，本基金管理东谈主在不违背法律法例且对基金份额捏 有东谈主利益无履行不利影响的前提下，在履行顺应模范后，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和救助，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市交易、通达场内申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户等业 务，届时无须召开基金份额捏有东谈主大会审议但须提前公告。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 九、基金的投资   （一）投资标的   通过主要投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 最小化。   （二）投资畛域   本基金投资于具有细密流动性的金融器具，主要投资于标的 ETF 基金份额、 标的指数的成份股过火备选成份股（均含存托凭证）。为更好地杀青投资标的， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过火他经中国证 监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地点政府债券、政 府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可周折债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单子等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、 股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中 国证监会关系公法）。   本基金可根据法律法例的公法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 模范后，不错将其纳入投资畛域。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金 或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的公法为准。   （三）投资策略   本基金为 ETF 纠合基金，主要通过投资于标的 ETF 杀青对标的指数的细致 追踪。本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的 齐全值把握在 0.35%以内，年化追踪舛错把握在 4%以内。如因标的指数编制规 则救助或其他因素导致追踪舛错跨越上述畛域，基金管理东谈主应采取合理措施幸免 追踪舛错进一步扩大。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   本基金投资标的 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回方式：按照标的 ETF 法律文献约定的方式申购、赎回标的 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交易。   当标的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或救助，基金管理东谈主履行适 当模范后，本基金也将作相应的变更或救助。   本基金将在详细计划合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采取申 购、赎回方式或二级市集方式进行标的 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹相比基准。 同期，在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组 合以申购标的 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸， 主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金投资组合，并 根据标的指数组成过火权重的变动而进行相应救助。但在因特殊情况（如流动性 不及等）导致无法获取富饶数目的个券时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法 进行顺应的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪舛错，优化投资 组合的配置结构。   本基金在详细计划预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   本基金债券投资组合将提神计划基金的流动性管理及策略性投资的需要进 行配置。债券投资的主义是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   由于可周折债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可周折债券刊行 条件，联结基础证券的估值与波动率水平，采取期权订价模子等数目化方法对可 周折债券的价值进行估算，重心投资那些正股盈利才智好、估值合理的上市公司 可周折债券，同期充分利用转股价钱或回售条件等产生的套利契机。   可交换债券与可周折债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可周折债券一样，即选拔捏有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需暖热标的公司的股票价 值以及刊行东谈主手脚激动的换股意愿等。本基金将通过对标的公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等详细分析，进行投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，选拔流动性好、交易活 跃的股指期货合约，充分计划股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期 保值策略，以改善投资组合的投资后果。   本基金投资国债期货，将以套期保值为主义，根据风险管理的原则，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，主要选拔流动性好、交易活跃的国债期货 合约进行交易，以对冲投资组合的系统性风险、有用管理现金流量或裁汰建仓或 调仓过程中的冲击成本等。在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水平、 基金范畴以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范畴与转融通证 券出借业务的范畴。本基金管理东谈主将充分计划融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   畴昔，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投 资标的的前提下，遵循法律法例的公法，在履行顺应模范后，相应救助或更新投 资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支捏 证券，不得跨越其种种资产支捏证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应 在评级诠释发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，共计（轧差规划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的有计划约定； 在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%；   （9）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差规划）应当相宜基 金合同对于债券投资比例的有计划约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；   （10）本基金若参与股指期货、国债期货交易，在职何交易日日终，捏有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （11）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 交易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域 保捏一致；   （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理公法》所述流动性受限证券的畛域；2） 参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 50%；3）最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；4）本基金参与证券出借的平均剩余期限 不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划。因证券市集波动、上市 公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资不相宜上述公法 的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行；   （18）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（6）、（11）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股救助、标的指数成份股 流动性限制、标的 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延伸等基金管理东谈主之外的因 素以至基金投资比例不相宜上述公法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易 日内进行救助，但中国证监会公法的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规 定的，从其公法。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股 救助、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 延伸等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述第（1）项公法投资 比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行救助，但中国证监会公法的特殊 情形或基金合同另有约定的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开 始。   法律法例或监管部门另有公法的，从其公法。如果法律法例或监管部门对基 金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的公法为准。法律法例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应模范后，则本基 金投资不再受关系限制。   为崇尚基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背公法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另 有公法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会公法退却的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行 把握东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额捏有东谈主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱推行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的应允，并按法律 法例给予表现。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行顺应模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的公法为准。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （五）标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为标的 ETF 的标的指数，即中证 A500 指数。   本基金的事迹相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%   本基金以“通过主要投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度 和追踪舛错最小化”手脚投资标的，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产 投资于标的 ETF，并保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，因此中式“中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后） ×5%”手脚事迹相比基准，能够相比简直、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会诠释并提议贬责 决议，如周折运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为 ETF 纠合基金，标的 ETF 为股票型基金，其预期风险与预期收益 水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险 收益特征。   （七）基金管理东谈主代表基金愚弄激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 公法。   （九）标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行顺应模范后，本基金将由投 资于标的 ETF 的纠合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需另行召 开基金份额捏有东谈主大会。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分， 届时将由基金管理东谈主另行公告。 管理东谈主一样的除外）； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 份额、种种有价证券、银行入款本 息、基金应收申购款过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务关系账户及交易编码的 基金托管东谈主关系信息。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 寂寥。   （四）基金财产的看护和刑事职责   本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 等基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 登记机构、证券经纪机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责， 其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的公法刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易阵势的交易日以及国度法律法例 公法需要对外表现基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行入款本息、 应收款项、股指期货合约、国债期货合约、资产支捏证券过火它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门有计划公法。 有报价的，除司帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不可简直反馈公允价值的，布置报价进行救助，确定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量捏有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值本事确定公允价值。采取估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 使潜在估值救助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，布置估值 进行救助并确定公允价值。   （四）估值方法   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管理东谈主认 为按上述基金份额净值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况 与基金托管东谈主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，救助 最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公招引行未上市的股票，采取估值本事确定公允价值；   （3）畅达受限的股票，包括非公招引行股票、初度公招引行股票时公司股 东公招引售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会有计划规 定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有公法的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有公法的除外），选 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记 日至履行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所市集上市交易的公招引行的可周折债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在 当前情况下适用况兼有富饶可利用数据和其他信息支捏的估值本事确定其公允 价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。 门和行业协会的关系公法进行估值。 确保基金估值的自制性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新公法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的公法或者未能充分崇尚基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据有计划法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的规划结果对外给予公布，由此给基金份额捏有东谈主和 基金酿成的亏欠以及因该交易日基金资产净值规划顺延错误而引起的亏欠，基金 托管东谈主规划结果正确的不承担任何职责。   （五）估值模范 日该类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度 救急救助机制。国度另有公法的，从其公法。   基金管理东谈主每个就业日规划基金资产净值及种种基金份额净值，并按公法公 告。 或基金合同的公法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按公法对外公布。   （六）估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状酿成估值错误，导致其他当事东谈主遇到亏欠的，罪状 的职责东谈主应当对由于该估值错误遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直亏欠按下述 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成亏欠机，估值错误职责方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成亏欠的，由估 值错误职责方对平直亏欠承担补偿职责；若估值错误职责方照旧积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有富饶的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误职责方布置更正的情况向有计划当事东谈主进行证据，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的职责方对有计划当事东谈主的平直亏欠负责，不合障碍亏欠负责， 况兼仅对估值错误的有计划平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误职责方仍布置估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏欠（“受损方”），则估值错误责 任方应补偿受损方的亏欠，并在其支付的补偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和跨越其履行亏欠的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误救助采取尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律法例公法的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的亏欠 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的职责方进行 更正和补偿亏欠；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有计划当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现错误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防亏欠进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有公法的，从其公法处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个就业日交易收尾后规划当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核证据后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和关系法律法例的公法对基金净值 信息给予公布。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   （十）特殊情形的处理 款进行估值时，所酿成的舛错不手脚基金资产估值错误处理。 第三方机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主天然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现错误的，由此 酿成的基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任补偿职责。但基金管理 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 十二、基金的收益与分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金收益分拨原则 可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东谈主不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；基金份额捏有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额分离选拔不同的分成方式； 的可供分拨利润进行评价，收益评价日顽强的基金份额净值增长率跨越事迹相比 基准同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管理东谈主可进行收益分 配。本基金可每月进行评价及收益分拨，基金收益评价日、分拨时刻、分拨决议 及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东谈主不错根据履行情况确定并按照有计划 公法公告； 售服务费，种种别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分拨利润将有所不 同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行 收益分拨；    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无履行性 不利影响的情况下，基金管理东谈主在履行顺应模范后，可救助基金收益的分拨原则 和支付方式，但应于变更实施日前在公法媒介上公告。    （三）收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书    （四）收益分拨决议的确定、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表现办法》的有计划公法在公法媒介公告。    （五）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 份额登记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的规划方法，依照《业务公法》推行。    （六）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关系的信息表现用度，法律法例、中国证监会 另有公法的除外； 申购赎回用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 令，支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面花样另行文牍基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面花样另行文牍基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的规划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面花样另行文牍基金托管东谈主。 由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同公法支付给基金销售机构等。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据有计划法例及相应协 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 议公法，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏欠；    《基金合同》成效前的关系用度根据《兴业中证 A500 指数型证券投资基 金基金合同》推行； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的公法或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度有计划税收征收的公法代扣代缴。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐核算，按照有计划公法编制基金司帐报表。 并以书面或两边约定的其他方式证据。   （二）基金的年度审计 公法的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在公法媒介公告。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 十五、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、 《流动性风险管理公法》、            《基金合同》过火他有计划公法。关系法律法例对于信息 表现的公法发生变化时，本基金从其最新公法。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会公法的自 然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的公法表现基金信息，并保证所表现信息的简直性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会公法时刻内，将应予表现的基金信 息通过相宜中国证监会公法条件的宇宙性报刊（以下简称“公法报刊”）及《信 息表现办法》公法的互联网网站（以下简称“公法网站”，包括基金管理东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介表现，并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息贵府。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表现的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表现的信息采取阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币 元。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额捏有东谈主大会召开的公法及具体模范，说明基金居品的特质等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的一齐事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表现及基 金份额捏有东谈主服务等内容。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在公法网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   基金转型后，基金管理东谈主应将基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金 合同》和基金托管契约登载在公法网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登 载在公法网站上。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在公法网站表现一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 的次日，通过公法网站、基金销售机构网站或者营业网点表现怒放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在公法网站表现半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在公法网站上，并将年度诠释教导性公告登载在公法报刊上。基金年 度诠释中的财务司帐诠释应当经过相宜《证券法》公法的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在公法网站上，并将中期诠释教导性公告登载在公法报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在公法网站上，并将季度诠释教导性公告登载在公法报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。   如诠释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期诠释“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下表现该投资者的类别、诠释期末捏有份额及占比、诠释 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中表现基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，有计划信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书， 并登载在公法报刊和公法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金算帐；   （3）周折基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的激动、基金管理东谈主的履行控 制东谈主变更；   （8）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十；   （10）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、 履行把握东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有公法的除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金入手办理申购、赎回；   （17）本基金发生大量赎回并延期办理；   （18）本基金一语气发生大量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项救助或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （21）基金管理东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （22）本基金变更标的指数；   （23）本基金变更标的 ETF；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）救助基金份额类别设立；   （26）基金信息表现义务东谈主合计可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会公法和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额捏有东谈主权益的，关系信息表现义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开表露。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资股指期货的，基金管理东谈主在季度诠释、中期诠释、年度诠释等定 期诠释和招募说明书（更新）等文献中表现股指期货交易情况，包括交易政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的交易政策和交易标的等。   本基金投资资产支捏证券的，基金管理东谈主应在基金年度诠释及中期诠释中披 露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和报 告期内统统的资产支捏证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度诠释中表现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   本基金投资国债期货的，基金管理东谈主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等 依期诠释和招募说明书（更新）等文献中表现国债期货交易情况，包括交易政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的交易政策和交易标的等。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度诠释、中 期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资和转 融通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管理情况等，并就诠释期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交 易事项作念详备说明。   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐诠释。算帐小组应当将算帐诠释登载在公法网站上，并将算帐诠释教导 性公告登载在公法报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的公法进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的公法。   本基金在依期诠释和招募说明书（更新）中应设立专门章节表现所捏标的 ETF 的关系情况并揭示关系风险：   （1）投资政策、捏仓情况、损益情况、净值表现时刻等；   （2）交易及捏有标的 ETF 产生的用度，包括申购费、赎回费、管理费、 托管费等，在招募说明书（更新）中列明规划方法并例如说明；   （3）捏有的标的 ETF 发生的紧要影响事件，如周折运作方式、与其他基 金合并、停止基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；   （4）本基金投资于基金管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。   （六）暂停或延伸信息表现的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸披 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 露关系基金信息表现： 时； 资产价值时； 协商证据后，基金管理东谈主暂停估值时；   （七）信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 表现内容与花样准则等法例的公法。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的公法和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期诠释、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐诠释等 关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在公法报刊中选拔一家报刊表现本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证关系报送信息的简直、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在公法媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表现信息，关联词其他各人媒介不得早于公法媒介表现信息，况兼 在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表现服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律公法的关系公法。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计诠释、法律见地书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （八）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规公法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和模范   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请侧袋机制启用日发表见地且相宜《证券法》公法的司帐师事务所进行审计并披 露专项审计见地。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会和/或公司 所在地中国证监会派出机构备案，并按照法律法例公法提交材料。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回公法适用于主 袋账户份额。大量赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主规划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需计划主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的救助，因资产流动性受限等中国证监会公法的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主布置主袋账户资产进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管理东谈主皆应 当实时向侧袋账户一齐份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一齐完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用相宜 《证券法》公法的司帐师事务所进行审计并表现专项审计见地。   （七）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分公法的基金净值信息 表现方式和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期诠释中表现诠释期内特定资 产处置进展情况，表现诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不手脚特定资产最终变现价钱的承诺。   基金依期诠释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所 对基金年度诠释进行审计时，布置诠释期内基金侧袋机制运行关系的司帐核算和 年度诠释表现等发表审计见地。   （八）本部分对于侧袋机制的关系公法，但凡平直援用法律法例或监管公法 的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步公法的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致后，可平直对本部老实容进行修改和救助，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受种种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在 的风险，本基金的市集风险开首于基金捏有的资产市集价钱的波动，市集风险主 要开首于：   （1）政策风险。国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区 发展政策等）的变化对货币市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影 响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利憨平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。   （4）收益率弧线风险。不同信用水平的货币市集投资品种应具有不同短期 收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影 响基金的收益水平。   （5）购买力风险。基金收益的一部分将通过现金花样来分拨，而现金可能 因为通货推广的影响而使购买力下降，从而使基金的履行投资收益下降。   （6）上市公司筹划风险。上市公司的筹划好坏受多种因素影响，如管理能 力、财务景况、市集前程、行业竞争、东谈主员熏陶等，这些皆会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其证券价钱可能下落，或者能够 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分 散这种非系统风险，但不可完全隐敝。   （7）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支捏证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 景况恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手因背约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可赶快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大量赎回，以至莫得富饶的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错详细利用备用的流动性风险管 理器具以减少或布置基金的流动性风险，投资者可能濒临暂停申购或申购央求被 拒却、大量赎回情形下赎回央求被延期办理、赎回央求被暂停接受、赎回款项被 减速支付等措施。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流 动性风险匹配。具体参见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部老实容。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是 ETF 纠合基金，主要投资于具有细密流动性的金融器具，包括标的 ETF 基金份额、标的指数成份股过火备选成份股（均含存托凭证）。此外，为更 好地杀青投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股、存托凭证、债券、资产 支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具、股指期货、国债期 货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关系规 定）。一般情况下，上述资产市集流动性较好。但不撤消在特定阶段、特定市集 环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时， 可能存在以下游动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合救助时，可能由于特 定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎标的 ETF；二是为应 付投资者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出或赎回标的 ETF，或卖出股票、 债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）大量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或 大量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金 份额捏有东谈主赎回央求跨越前一怒放日基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有 权对其采取延期办理赎回央求的措施。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性清贫等顶点情况下发生无法布置投资者大量赎回的 情形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的公法，严慎中式延期办理大量赎回央求、暂停接受赎回央求、暂停申购或 拒却申购央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、实 施侧袋机制等流动性风险管理器具手脚援助措施。对于种种流动性风险管理器具 的选拔，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行 监测和评估，运用前经过里面审批模范并与基金托管东谈主协商一致。在履交运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的申购或赎回央求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，力图全 面保障投资者的正当权益。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，主义在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和周折，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临亏欠。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期诠释中表现诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主规划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 计划主袋账户资产，并根据关系公法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资亏欠处理，因此本基金表现的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 及变化情况。   操作风险是指基金运作过程中，因里面把握存在缺陷或者东谈主为因素酿成操作 相当或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易 错误、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济神气和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现相当等，皆会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的公法，或者违背 基金合同有计划公法的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因 素、上市公司筹划景况、投资者心情和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致 指数波动。   由于本基金主要投资于标的 ETF，基金收益水平会因为标的 ETF 标的指数的 波动发生变化，从而产生风险。   （2）标的指数编制的风险   如果中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理东谈主依据该数据进 行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，标的 ETF 标的指数因为 编制决议的缺陷有可能导致标的指数的发扬与总体市集发扬有在各异，因标的指 数编制决议的不老练也可能导致指数救助较大，增多标的 ETF 投资成本，并有可 能因此增多追踪舛错，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影 响。   （3）追踪舛错把握未达约定标的的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的齐全值把握在 0.35%以内，年化追踪舛错控 制在 4%以内，但因标的指数编制公法救助或其他因素可能导致追踪舛错跨越上 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 述畛域，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和崇尚，畴昔指数编制机构可 能由于种种原因罢手对指数的管理和崇尚，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会诠释并提议贬责决议，如周折运作方式、 与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会 进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同停止。投资东谈主将濒临周折运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额捏 有东谈主利益优先原则支持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与关系市集发扬有在各异，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面 临风险，基金可能因无法实时救助投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （6）基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 的指数的细致追踪，标的 ETF 对指数的追踪舛错会影响本基金对标的指数的追踪 舛错； 情形。   （7）手脚 ETF 纠合基金的关系风险 因此本基金可能具有与标的 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 可能平直或障碍成为本基金的风险，投资者须细察并暖热标的 ETF 招募说明书等 文献中的风险揭示内容。 指数基金的风险。当标的 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由目 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 标 ETF 的纠合基金变更为平直投资标的 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数 基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。   （8）投资存托凭证的特定风险   本基金若投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制关系的风险可能平直或障碍成为本基金风险。具体风险包括： 基金手脚存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面 的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动经管存托凭证捏有东谈主的风险；因多地 上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息表现监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   （9）参与融资和转融通证券出借业务的风险   本基金若根据法律法例的公法参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风 险等融资业务专有风险。本基金若参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但 不限于：1）流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证 券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集风险：证券出借后可能 濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   （10）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融养殖品，具备一些专有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。   （11）国债期货的投资风险   本基金可投资于国债期货，国债期货手脚一种金融养殖品，具备一些专有的 风险点，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度裁汰带来的风险 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 等。   （12）资产支捏证券的投资风险   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器具。资 产支捏证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包 括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要发扬为信用评级风险、法律风 险等。   （13）科创板股票的投资风险   本基金可能投资于科创板股票，若投资，会濒临科创板机制下因投资标的、 市集轨制以及交易公法等各异带来的专有风险，包括但不限于：   ①科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；   ②退市情形更多，新增市值低于公法模范、上市公司信息表现或者表率运作 存在紧要缺陷导致退市的情形；   ③推行模范更严，彰着丧失捏续筹划才智，仅依赖与主业无关的贸易或者不 具备交易履行的关联交易支持收入的上市公司可能会被退市；   ④不再设立暂停上市、收复上市和再行上市法子，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对汇注于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新本事产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价交易设立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被偶而抽中设立一 依期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过火他关系流动性风险。   科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业筹划及盈利模式上 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 存在趋同，是以科创板股票关系性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   国度对高新本事产业扶捏力度及疼爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济神气变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （14）基金合同停止的风险   出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因 素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对贬责决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。因此，基金份额捏有东谈主将濒临基 金合同可能停止风险。   （1）在相宜本基金投资理念的新式投资器具出现和发展后，如果投资于这 些器具，基金可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因本事因素而产生的风险，如规划机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6）战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的亏欠，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   （二）声明 管理东谈主与基金销售机构皆不可保证其收益或本金安全。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 十八、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例公法 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主应允后变更并公告。 自决议成效后 2 日内在公法媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连络的； 的因素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对贬责决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产算帐。 管东谈主、相宜《证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （1）     《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制算帐诠释；   （5）聘用司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 诠释出具法律见地书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释应当经相宜《中 华东谈主民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监 会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将 算帐诠释登载在公法网站上，并将算帐诠释教导性公告登载在公法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的公法。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 十九、基金合同的内容概要   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   一）基金管理东谈主   称号：兴业基金管理有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织花样：有限职责公司   注册本钱：12 亿元东谈主民币   存续期限：捏续筹划   有计划电话：021-22211866   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他有计划公法，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度有计划法律公法，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 获取《基金合同》公法的用度； 愚弄因基金财产投资于标的 ETF、其他证券所产生的权利； 证券出借业务； 施其他法律步履； 或其他为基金提供服务的外部机构； 换、转托管、依期定额投资和非交易过户等的业务公法； 经纪商进行场内交易，并由遴选的证券经纪商手脚结算参与东谈主代理本基金进行结 算；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他有计划公法，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式管理和运作基金财产； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寥，对所管理的不同基金分离管 理，分离记账，进行证券、基金投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的公法，按有计划公法规划并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他有计划公法，履行信息表现及报 告义务； 《基金合同》过火他有计划公法另有公法外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东谈主表现，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供， 或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外； 分拨基金收益；             《基金合同》过火他有计划公法召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 贵府，保存期限不少于法律法例的公法； 证投资者能够按照《基金合同》公法的时刻和方式，随时查阅到与基金有计划的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件； 现和分拨； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任； 托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产亏欠机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履；   二）基金托管东谈主   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立时刻：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织花样：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管履历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》（证监许可20141044 号）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他有计划公法，基金托管东谈主的权利包 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要亏欠的情 形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 协助提供开立期货业务关系账户及交易编码的基金托管东谈主关系信息，为基金办理 证券、期货、基金交易资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他有计划公法，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产彼此寂寥；对所托管的不同的基金分离设立账户，寂寥核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 定外，在基金信息公开表现前给予守密，不得向他东谈主表现，但因监管机构、司法 机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科照管人提 供服务需要提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的公法进行；如果基 金管理东谈主有未推行《基金合同》公法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了 顺应的措施； 不少于法律法例的公法； 回款项；             《基金合同》过火他有计划公法，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 配； 并文牍基金管理东谈主； 任不因其退任而解任； 基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产亏欠机，应为基金份额捏有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。   （1）、根据《基金法》、              《运作办法》过火他有计划公法，基金份额捏有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁； 大会并对标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项愚弄表决权；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他有计划公法，基金份额捏有东谈主的义 务包括但不限于：                  《招募说明书》、基金居品贵府概要等信息 表现文献； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责；   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和公法   鉴于本基金是标的 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏 有的本基金的基金份额平直参加或者托福代表参加标的 ETF 的基金份额捏有东谈主 大会并参与表决。在规划参会份额和票数时，其捏有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有目 标 ETF 份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金的基金份额占本基金 总份额的比例。规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算 为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。 若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额捏 有东谈主不错凭捏有的主袋账户份额平直参加或者托福代表参加标的 ETF 基金份额 捏有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东谈主以标的 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额捏有东谈主的托福以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份参加标的 ETF 的 基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东谈主大会。本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有公法或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会暂不设立日常机构，日常机构的设立和关系公法按照 法律法例的有计划公法进行。   一）召开事由   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会， 法律法例和中国证监会另有公法的除外： 基金份额捏有东谈主大会； 额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律法例公法和《基金合同》约定的畛域内、且对基金份额捏有东谈主 利益无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会： 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 交易过户、转托管等业务的公法； 他基金进行合并等情形而变更基金投资标的、畛域或策略； 标的指数的指数基金； 情形。   二）会议召集东谈主及召集方式   （1）除法律法例公法或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由 基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按公法召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就并吞事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的 基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就并吞事项要求 召开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得紧闭、插手。   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   三）召开基金份额捏有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式   （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应当至少提前三旬日在公法媒介公 告。基金份额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关过火 有计划方式和有计划东谈主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对 表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理 东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另 行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。   四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福解释委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 捏有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程： 出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释相宜法律 法例、《基金合同》和会议文牍的公法，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主 捏有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的 基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书 面花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址 或者在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，基金份额捏有东谈主采 用聚集、电话、短信或其他方式，在表决把握日以前对表决事项进行投票并由召 集东谈主给予记录。通讯开会应以书面方式进行表决，若基金份额捏有东谈主采取非书面 花样进行投票的，则召集东谈主对于其投票的书面记录即视为该基金份额捏有东谈主的表 决见地。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 公布关系教导性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文牍公法的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决见地的，不影响表决服从； 东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的基金份额捏有东谈主所捏 有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表基 金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决见地或授 权他东谈主代表出具表决见地； 具表决见地的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代 理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释相宜 法律法例、《基金合同》和会议文牍的公法，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额捏有东谈主亦可 采取其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在会议召开方式上， 本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召 开基金份额捏有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通讯方式开会的模范进行。   五）议事内容与模范   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并（法律法例、基金合同和中国证监会另有公法的除外）、法律法例及《基金合 同》公法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会磋商的其他 事项。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七）条公法模范确定和 公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 或代理东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，基金份额捏 有东谈主也不错采取聚集、电话或其他方式进行表决；或者采取聚集、电话或其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决。   六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所公法 的须以至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所 捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有公法或 本基金合同另有约定的，周折基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、 停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交 相宜会议文牍中公法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文牍公法的表决见地视为有用表决，表决见地朦胧不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七）计票   （1）现场开会 应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后 晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的服从。   （2）通讯开会 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在公法媒介上公告。如果采取 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推行成效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分离捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额捏有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的基金份 额捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）至极决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   本基金侧袋机制实施期间，如果标的 ETF 召开捏有东谈主大会，根据届时的特 定资产是否包含标的 ETF，分离确定本基金主侧袋账户对于标的 ETF 的表决权 及相应表决票数。标的 ETF 捏有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户 份额无表决权。   十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等公法，但凡平直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管 公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主履行顺应模范后，可平直对 本部老实容进行修改和救助，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主应允后变更并公告。 自决议成效后 2 日内在公法媒介公告。   二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当停止： 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 基金托管东谈主连络的； 的因素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对贬责决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制算帐诠释；   （5）聘用司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 诠释出具法律见地书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）争议贬责方式 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书      各方当事东谈主应允，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争 议，如经友好协商或长入未能贬责的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上 海外洋仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有经管力，除非仲裁裁决另有公法， 仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，不绝诚挚、致力、 尽责地履行《基金合同》和托管契约公法的义务，崇尚基金份额捏有东谈主的正当权 益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之主义，不包括香港特 别行政区、澳门至极行政区和台湾地区的法律法例及司法解释）统率并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》本来一式三份，除上报有计划监管机构一份外，基金管理东谈主、基 金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 二十、基金托管契约的内容概要   （一）托管契约当事东谈主   称号：兴业基金管理有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织花样：有限职责公司   注册本钱：12 亿元东谈主民币   存续期限：捏续筹划   有计划电话：021-22211866   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立时刻：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织花样：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管履历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》（证监许可20141044 号）   筹划畛域：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 外区域）；证券投资磋商；与证券交易、证券投资行为有计划的财务照管人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产管理（宇宙社会保障基金境内托福投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和工作年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的名目,经关系部门批 准后方可开展筹划行为,具体筹划名目以关系部门批准文献约略可证件为准)   存续期间：无穷期   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据有计划法律法例的公法和《基金合同》的约定，对下述 基金投资畛域和投资比例进行监督。   本基金投资于具有细密流动性的金融器具，主要投资于标的 ETF 基金份额、 标的指数的成份股过火备选成份股（均含存托凭证）。为更好地杀青投资标的， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过火他经中国证 监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地点政府债券、政 府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可周折债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单子等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、 股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中 国证监会关系公法）。   本基金可根据法律法例的公法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 模范后，不错将其纳入投资畛域。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或 者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 序后，以变更后的公法为准。   （2）根据法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制： 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券范畴的 10%； 益东谈主的种种资产支捏证券，不得跨越其种种资产支捏证券共计范畴的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给予一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，共计（轧差规划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的有计划约定； 在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跨越 基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差规划）应当相宜基金 合同对于债券投资比例的有计划约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%； 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政 府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的因素以至基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保 捏一致； 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理公法》所述流动性受限证券的畛域；②参 与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 50%；③最近 6 个月内日 均基金资产净值不得低于 2 亿元；④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划。因证券市集波动、上市公司合 并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资不相宜上述公法的，基 金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   除上述 1）、6）、11）、12）、13）、16）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股救助、标的指数成份股流动性 限制、标的 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延伸等基金管理东谈主之外的因素以至 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 基金投资比例不相宜上述公法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进 行救助，但中国证监会公法的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有公法的， 从其公法。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股 救助、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延 迟等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述第 1）项公法投资比例 的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行救助，但中国证监会公法的特殊情形 或基金合同另有约定的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资畛域应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。   法律法例或监管部门另有公法的，从其公法。如果法律法例或监管部门对基 金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的公法为准。法律法例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应模范后，则本基 金投资不再受关系限制。   （3）基金托管东谈主根据有计划法律法例的公法及《基金合同》的约定对下述基 金投资退却步履通过过后监督方式进行监督： 公法的除外；   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行 把握东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额捏有东谈主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 照市集自制合理价钱推行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的应允，并按法律 法例给予表现。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行顺应模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的公法为准。   （4）本基金参与银行间市集交易，由基金管理东谈主决定银行间市集交易敌手 的名单，并按照审慎的风险把握原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券市集选拔交易 敌手；基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单 中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东谈主不合本基金参 与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （5）基金托管东谈主对基金投资畅达受限证券的监督 基金投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险把握轨制，留神 流动性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵 守关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 中国证监会批准的非公招引行股票、公招引行股票网下配售部分等在刊行时明确 一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。 金管理东谈主董事会批准的有计划基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险把握制 度。基金投资非公招引行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度 和投资比例把握情况。   基金管理东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式进行证据。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 供相宜法律法例要求的有计划书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监 会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总 成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有畅达受限证券市值占资产净值的比 例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的简直、齐全，并于拟推行投 资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时刻进行审 核。 问题的文牍》公法，对基金管理东谈主是否战胜法律法例进行监督，并审核基金管理 东谈主提供的有计划书面信息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的排斥或留神措施进行补充 书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅达受限证券出具的 风险评估诠释等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却推行有计划指示。因 拒却推行该指示酿成基金财产亏欠的，基金托管东谈主不承担相应职责，并有权诠释 中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应职责。   （6）本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款 银行的支付才智等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相 应公法确定入款银行，本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信 用风险而酿成的亏欠机由关系职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行 入款的入款银行进行监控。   （7）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当战胜审慎筹划原则， 配备本事系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 经过，有用留神和把握风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行 监督和复核。 资产净值规划、种种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关系信息表现、基金宣传推介材料（需基金管理东谈主主动提供） 中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书                                 《基金 合同》、本托管契约过火他有计划公法时，应实时以书面花样文牍基金管理东谈主限期 纠正，基金管理东谈主收到文牍后应鄙人一个就业日前实时查对，并以书面花样向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金管理东谈主应补偿因其违背法律法例、行业自律性公法或《基金 合同》或本托管契约过火他有计划公法而以至投资者和基金托管东谈主遇到的亏欠。   对于依据交易模范尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背有计划法律法例公法或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却推行，立即文牍基金管理东谈主，并向中国证监会诠释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易模范照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背有计划法律法例或者违背《基金合同》约 定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并诠释中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在公法时刻内 修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金管理东谈主应积极配合提 供关所有据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即诠释中国证监会，同期 文牍基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无高洁事理，拒却、约束基金托管东谈主根据本契约公法愚弄监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议教化仍不改正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户、复核基金管理东谈主规划的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基 金管理东谈主指示办理算帐交收、关系信息表现和监督基金投资运作等步履。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 管理、未推行或无故延伸推行基金管理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他有计划公法时，基金管理东谈主应实时 以书面花样文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对质据并 以书面花样向基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查,督促 基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和简直性， 在公法时刻内修起基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应诠释中国证监会。 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，拒却、约束基金管理东谈主根据本契约公法愚弄监督权，或采取拖延、诓骗 等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教化仍不改 正的，基金管理东谈主应诠释中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或 法律法例、《基金合同》及本契约另有公法，不得自交运用、刑事职责、分拨基金的 任何财产。   ）   （3）基金托管东谈主按照公法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户，关系开户用度由基金资产承担。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分离设立账户，分账管理，寂寥 核算，确保基金财产的齐全与寂寥。   （5）对于因为基金认申购、投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与 有计划当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采取措施进行催收。基金管理东谈主未实时催 收给基金财产酿成亏欠的，基金管理东谈主应负责向有计划当事东谈主追偿基金财产的亏欠， 基金托管东谈主对此不承担相应职责，但应给予必要协助。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （6）对因为基金管理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基 金财产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员 单元等本契约当事东谈主外第三方的原因给基金财产酿成的亏欠等，基金托管东谈主不承 担职责。   （7）除依据法律法例、             《基金合同》过火他有计划公法外，基金托管东谈主不得委 托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在具有基金托管履历的交易银行开设本基 金的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。   （4）基金银行账户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现金 管理暂行条例》、《支付结算办法》以过火他关系公法。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限职责公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经另一方应允私行转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基 金管理东谈主负责。   （4）证券账户开立后，证券经纪商选拔指定营业网点为本基金开立证券资 金账户，并文牍基金托管东谈主，该证券资金账户与基金托管资金专门账户之间建立 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 银证转账对应关系。   （5）交易所证券交易资金采取第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金管理东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐 由基金管理东谈主所选拔的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资 金算帐，也不负责看护证券资金账户内存放的资金。   （6）在本托管契约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，波及关系账户的开设、使用的，若无关系公法，则基金托管东谈主应当比照并 战胜上述对于账户开设、使用的公法。   《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银 行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的有计划公法，以基金的口头在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。   基金管理东谈主根据投资需要按照公法开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面花样将期货公司提供的期货保证金账 户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密 码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文牍托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的简直性和有用性，且在关系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》 的公法，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照有计划法律法例和本契约的约定协商后 开立。新账户按有计划公法使用并管理。   （2）法律法例等有计划公法对关系账户的开立和管理另有公法的，从其公法 办理。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   基金投资银行依期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行鉴定 总体相助契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东谈主授权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责看护。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行鉴定具体入款契约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。入款契约须约定将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户， 任何情况下，入款银行皆不得将入款本息划往任何其他账户。   为留神特殊情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的简直、准确。   什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开看护。看护凭证由基金托管东谈主捏有， 基金托管东谈主承担看护职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行有用把握的 证券不承担看护职责。   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金有计划的 紧要合同及有计划凭证。基金管理东谈主代表基金签署有计划紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有公法外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金有计划的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。紧要合同的 看护期限不少于法律法例的公法。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得震动。   （五）基金资产净值规划和司帐核算 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   (1)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急救助机制。 法律法例另有公法的，从其公法。   基金管理东谈主每个就业日规划基金资产净值及种种基金份额净值，并按公法公 告。   (2)复核模范   基金管理东谈主应每个就业日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或 《基金合同》的公法暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                               《证券投资 基金司帐核算业务指引》过火他法律、法例的公法。基金资产净值和基金份额净 值由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金 资产估值后，将基金资产净值、种种基金份额净值以两边认同的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主按公法对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主规划并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主规划的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金管理东谈主， 就与本基金有计划的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达 成一致的见地，按照基金管理东谈主对基金资产净值的规划结果对外给予公布。法律 法例以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项，按最新公法估值。   （1）估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行入款本息、 应收款项、股指期货合约、国债期货合约、资产支捏证券过火它投资等资产及负 债。   （2）估值方法 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管理东谈主认 为按上述基金份额净值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况 与基金托管东谈主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，救助 最近交易市价，确定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公招引行未上市的股票，采取估值本事确定公允价值；   ③畅达受限的股票，包括非公招引行股票、初度公招引行股票时公司激动公 招引售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会有计划公法确 定公允价值。   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有公法的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有公法的除外），中式 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价 进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至履行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ③对于在交易所市集上市交易的公招引行的可周折债券等有活跃市集的含 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在当前 情况下适用况兼有富饶可利用数据和其他信息支捏的估值本事确定其公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。 门和行业协会的关系公法进行估值。 确保基金估值的自制性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新公法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的公法或者未能充分崇尚基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据有计划法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的规划结果对外给予公布，由此给基金份额捏有东谈主和 基金酿成的亏欠以及因该交易日基金资产净值规划顺延错误而引起的亏欠，基金 托管东谈主规划结果正确的不承担任何职责。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值错误类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状酿成估值错误，导致其他当事东谈主遇到亏欠的，罪状 的职责东谈主应当对由于该估值错误遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直亏欠按下述 “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值错误处理原则 调和各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成亏欠的，由估 值错误职责方对平直亏欠承担补偿职责；若估值错误职责方照旧积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有富饶的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误职责方布置更正的情况向有计划当事东谈主进行证据，确保估值错误已得 到更正。 况兼仅对估值错误的有计划平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 估值错误职责方仍布置估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或 不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏欠（“受损方”），则估值错误职责 方应补偿受损方的亏欠，并在其支付的补偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得 利返还的总和跨越其履行亏欠的差额部分支付给估值错误职责方。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   （3）估值错误处理模范   估值错误被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下： 原因确定估值错误的职责方； 行评估； 正和补偿亏欠； 登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有计划当事东谈主进行证据。   （4）基金份额净值估值错误处理的方法如下： 金托管东谈主，并采取合理的措施驻防亏欠进一步扩大。 托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经证据后 按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金有计划的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的亏欠，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此 给基金份额捏有东谈主酿成亏欠的，应根据法律法例的公法对投资者或基金支付补偿 金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪状 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的规划结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的亏欠，由基 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值规划错误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的亏欠，由 基金管理东谈主负责赔付。   （5）特殊情况的处理 时，所酿成的舛错不手脚基金资产估值错误处理。 品级三方机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主天然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该错误的， 由此酿成的基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任补偿职责。但基金 管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响。 以基金管理东谈主规划结果为准。   （1）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）基金所投资的标的 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形 时；   （5）法律法例公法、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度有计划部门公法的司帐轨制推行。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 账方法和司帐处理原则，分离独随即设立、登记和看护基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分离寂寥编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；                    《基金合同》成效后，基金招募说明书、 基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更 新基金招募说明书和基金居品贵府概要，并登载在公法网站上，其中基金居品资 料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品 贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的， 基金管理东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品贵府概要。季度诠释应在季度结 束之日起 15 个就业日内给予公告；中期诠释在上半年终了后两个月内给予公告； 年度诠释在年度终了后三个月内给予公告。《基金合同》成效不及 2 个月的，基 金管理东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度诠释完成当日，将有计划诠释提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管 理东谈主在中期诠释完成当日，将有计划诠释提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理 东谈主在年度诠释完成当日，将有计划诠释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行救助，救助以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的诠释上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核见地书或进 行电子证据，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释或年度诠释复核收场后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对关系文献 审核时教导。 制结果。   （六）基金份额捏有东谈主名册的登记与看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系公法分离看护基金份额捏有东谈主名册。保 管方式不错采取电子或文档的花样。看护期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金管理东谈主应将有计划贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其简直性、准确性和齐全性。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应战胜守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主名 册，应按有计划法例公法各自承担相应的职责。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》停止日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；                        《基金合同》成效日、                                 《基 金合同》停止日等波及到基金要紧事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后 十个就业日内提交。   （七）基金托管契约的变更、停止与基金财产的算帐   （1）托管契约的变更模范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的公法有任何冲破。   （2）基金托管契约停止的情形   发生以下情况，本托管契约停止： 权；   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个就业日 内成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》公法的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐模范： 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 告出具法律见地书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券、基金的流动性 受到限制而不可实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （6）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列法例退回：   基金财产未按前款 1）－3）项公法退回前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （8）基金财产算帐的公告   算帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （9）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的公法。   （八）争议贬责方式 政区、澳门至极行政区和台湾地区法律）并从其解释。 通过友好协商贬责。但争议未能以协商方式贬责的，则任何一方有权将争议提交 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲 裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均 具有经管力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁用度由败诉方承担。 不绝诚挚、致力、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》公法的义务，崇尚基 金份额捏有东谈主的正当权益。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 二十一、对基金份额捏有东谈主的服务    基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏 有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：    （一）贵府寄送    基金管理东谈主每月向定制电子对账单服务的基金份额捏有东谈主发送电子对账单。 有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资 者，敬请实时拨打基金管理东谈主客服热线查询、查对、变更预留的有计划方式。    （二）红利再投资服务    若基金份额捏有东谈主选拔红利再投履历式进行基金收益分拨，该基金份额捏有 东谈主当期分拨所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额，且不收取申购用度。    （三）在线服务    通过基金管理东谈主网站 www.cib-fund.com.cn，基金份额捏有东谈主还可获取如下 服务：    基金份额捏有东谈主均可通过基金管理东谈主网站杀青基金交易查询、账户信息查询 和基金信息查询。    投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主的种种信息，包括基 金的法律文献、事迹诠释及基金管理东谈主最新动态等贵府。    （四）磋商服务 余额、基金居品与服务等信息，可拨打基金管理东谈主宇宙统一客服电话：    公司网址：http://www.cib-fund.com.cn 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书   电子信箱：service@cib-fund.com.cn   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述方 式有计划本基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面清楚了本招募说明书。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 二十二、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分离置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。投资者还不错平直登录基金管理东谈主的网站 （www.cib-fund.com.cn）查阅和下载招募说明书。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书 二十三、备查文献   （一）中国证监会准予兴业中证 A500 指数型证券投资基金召募注册的文献   （二）《兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金合同》   （三）《兴业中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金托管契约》   （四）法律见地书   （五）基金管理东谈主业务履历批件和营业派司   （六）基金托管东谈主业务履历批件和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   除上述第（六）项文献存放于基金托管东谈主处外，其他备查文献等文本存放于 基金管理东谈主处，投资东谈主在办公时刻内可供免费查阅。